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因不当使用客户现金 大摩被SEC罚款750万美元

oldlin

12月 21, 2016

  FX168财经报社(香港)讯 摩根士丹利(Morgan Stanley)将支付750万美元,以了结美国证券交易委员会(SEC)对其不当使用客户现金以降低自身借款成本的指控。

  SEC周二(12月20日)发布声明称,在2013年3月至2015年5月期间,大摩借助与一家关联公司的交易,降低了自己需要存放在客户准备金账户中的资金金额,此举违反SEC规定。

  SEC指出,总部位于纽约的摩根士丹利没有承认或否认该监管机构的结论,即其违反了旨在隔离券商客户的现金和证券,以便在倒闭情况下可以迅速返还的要求。

(图片来源:leaprate、FX168财经网)(图片来源:leaprate、FX168财经网)

  SEC复杂金融工具组负责人Michael Osnato在声明中指出:“这一客户保护规定为投资者建立关键的保障,以确保他们的现金和证券在由券商持有时处于安全状态。”

  大摩发言人Mark Lake在一份声明中说,该行已迅速采取行动、改正这一和解案所提到的问题,并加强控制和程序。

  Lake补充道,大摩眼下维持远高于要求的客户准备金账户金额,因此并不认为公司客户处在风险之中。

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